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《客戶須知》
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客 戶 須 知

一、客戶須具備的開戶條件

客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

自然人開戶須具有完全民事行為能力。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的身份證明文件及其他有關資料的真實性、準確性、完整性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的,必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的,可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、準確、完整的開戶代理人授權委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨市場監控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

三、客戶須知曉的事項

(一)知曉期貨交易風險

客戶應當知曉從事期貨交易具有風險。全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

(二)知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

(三)知曉期貨公司不得依據本合同接受客戶的全權委托

客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得依據本合同接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據本合同以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內容。如果客戶私下全權委托期貨公司工作人員代其決定交易指令的內容,對由此引起的一切后果,期貨公司不承擔責任。

(四)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權,江苏快3代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(五)知曉從業人員資格公示網址

有關期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實。

(六)知曉期貨保證金安全存管的有關規定

為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨市場監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算信息的查詢網址

客戶可以登錄中國期貨市場監控中心網站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

(八)知曉應當妥善保管密碼、知曉期貨賬戶相關初始密碼應及時更改

客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼。客戶知曉應及時更改與期貨交易相關的初始密碼,妥善保管并經常更改密碼;客戶知曉交易密碼,應避免使用簡單密碼,輸入密碼時應防止他人偷看,不向他人(包括期貨公司工作人員)泄露密碼等。

凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

(九)知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、程序化交易、實際控制關系賬戶的有關規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單及其他異常交易行為的有關規定。

客戶應當知曉并遵守期貨交易所關于程序化交易的相關規定,如存在符合期貨交易所規定的報備情形,應及時告知甲方,由甲方向期貨交易所報備。

客戶應當知曉并遵守有關實際控制關系賬戶認定及報備的相關規定。

客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

客戶應在開戶時,明確告知是否在其他期貨公司開戶從事期貨交易、是否曾經有過因期貨異常交易行為而被采取措施等情況,知曉應承擔隱瞞或虛假提供此類信息而產生的一切不良后果。

(十)知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關規定。

客戶違反上述規定,可能被采取限制開倉、強行平倉等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十一)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則

客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

(十二)知曉期權交易的風險

客戶應知曉期權合約交易與期貨合約交易在業務規則、交易指令、保證金計算、權利金、合約了結方式、買賣雙方權利及義務、買賣雙方收益及風險、軟件使用等方面存在的差異,并承擔由此造成損失的風險。您應當認真閱讀并遵守期貨交易所關于期權交易的規則及中天期貨有關期權交易的相關規定。

客戶應知曉不同交易所、不同期權品種在交易指令、行權及履約等業務規則的差異,以及不同交易所對到期日閉市前平倉未成交亦未撤銷掛單操作導致持倉狀態鎖定的操作差異,可能對交易結果造成影響從而導致損失的風險。

客戶應知曉交易所相關業務規則、市場公告中有關限倉、限開倉及異常交易的規定,并在交易所要求時,在規定時間內及時報告。您的持倉量超過規定限額的,將導致其面臨被限制賣出開倉、買入開倉以及強行平倉的風險。

客戶應知曉期權權利金受標的價格、波動率、剩余到期時間、利率等多種因素的影響,權利金變化可能速度快、幅度大,保證金水平也相應變化的風險。

客戶應知曉期權合約較多,流動性分散,部分合約可能流動性欠佳的風險。

客戶應知曉臨近期權到期日,須關注并妥善處理即將到期的期權持倉及賬戶資金,主動提交行權、放棄申請或平倉了結;到期日未在規定時間內主動提出申請的則可能承擔被自動行權或行權失敗的結果。

客戶應知曉并承擔期權買方對平值附近的期權持倉提出行權申請時所依據的最新價與交易所在結算后行權時所依據的結算價之間的差異,造成行權價格與標的期貨合約價格與預期不一致,可能形成虛值期權行權導致行權后面臨虧損的結果。客戶應知曉期權買方和賣方在權利及義務、收益及風險方面的差異。就理論而言,期權賣方風險暴露無限,最大盈利是收取的權利金,您應審慎參與賣出期權交易。

客戶應知曉期權買方買入臨近到期深度虛值期權,提前行權、申請深度虛值期權行權等操作將導致損失或損失擴大的風險。

客戶應知曉不同軟件商開發的期權客戶端的界面和功能存在不同,且前述軟件中的功能除含有基本委托下單功能外,同時可能還含有其他輔助功能,并可能與交易所業務規則描述的委托指令類型等存在不同。您應確保完全閱讀和了解軟件的使用說明,熟悉軟件各種功能的特點和操作方法并清楚期權業務規則后再行使用。您應對因不熟悉軟件功能、理解偏差或不具備操作經驗而誤操作導致的交易結果及損失承擔責任。

(十三)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:

1.協助辦理開戶手續;

2.提供期貨行情信息、交易設施;

3.協助期貨公司向客戶提示風險;

4. 中國證監會規定的其他服務。

從事中間介紹業務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

(十四)知曉有關休眠賬戶的規定

客戶應當知曉并遵守中國證監會有關休眠賬戶的規定。客戶賬戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易權限,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。

休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、認定日結算后客戶權益在1000元以下(含1000元)四個條件的賬戶。

(十五)知曉不得參與期貨市場非法配資活動

客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規。

客戶參與非法配資活動的,期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,并向中國證監會及其派出機構報告,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十六)知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規的有關規定

客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢活動或恐怖融資活動、不得有逃稅行為,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

(十七)知曉投資者適當性制度的有關規定

客戶應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業務規則、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

(十八)知曉居間人風險

居間人是指接受期貨公司委托并獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任的自然人或組織,在期貨公司與客戶簽訂期貨經紀合同時起媒介作用。

居間人不是期貨公司員工,也不是期貨經紀合同的當事人,僅是獨立于期貨公司和客戶的第三方。居間人無權代理簽訂《期貨經紀合同》,無權成為客戶的指令下達人、資金調撥人或結算單確認人。

居間人在從事居間活動時,不得向客戶隱瞞自己的居間身份,也不得隱瞞或夸大期貨投資的風險或收益;不得向客戶做任何盈利保證或風險擔保的承諾,也不得以期貨公司的名義設立服務網點或提供集中交易的場地。


客戶應充分了解以上內容,防范居間人超越居間范圍的行為發生,如果存在客戶通過居間人的委托代理等超越居間關系的行為而產生的后果由客戶自負。

(十九)知曉期貨委托理財特別風險揭示的內容

期貨委托理財(又稱代客理財),是指投資者作為委托方,為實現委托資金增值的目的,以特定的條件,將資金委托他人(受托方)進行期貨交易的行為。為保護投資者利益,根據《期貨交易管理條例》,我公司現特向您提示期貨委托理財的風險如下:

1.您應當充分了解期貨交易的風險特征,審慎評估自身的經濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力并決定自己是否適合參與期貨交易和從事期貨委托理財。對于從事期貨交易或委托理財業務可能導致您的財產損失風險應有清醒認識,慎重對待委托理財中的高額回報承諾。

2.您從事期貨委托理財前,應對以下事項認真審查,必要時,應聘請專業人士出具意見:

(1)受托方的信譽,資質和能力;

(2)期貨委托理財的合同或協議條款,是否公平合理、符合國家法律規章的規定,是否存在欺詐性條款,尤其應關注損失或收益的界定、是否存在資金被轉移的風險等。

3.您從事期貨委托理財時,還應注意以下事項:

(1)經常了解期貨賬戶的權益變化、了解受托方的交易過程以及該過程是否符合委托理財合同的約定;

(2)期貨賬戶應當遵守期貨交易所和我公司的相關規定,同時,您有義務配合期貨交易所和我公司的規范要求及監管措施;

(3)不得選擇期貨公司或期貨營業部的工作人員作為您的受托方;

(4)如果您對期貨交易賬戶的任何情況出現疑問,請立即與我公司工作人員聯系,我公司聯系電話為:40077-18181

(二十)知曉互聯網交易風險及風險控制措施

1.互聯網是全球公共網絡,并不由任何一家機構所控制,數據在互聯網上傳輸的途徑不是完全確定的,互聯網上傳輸的數據有可能被某些人、機構通過某種非法渠道獲取,并有可能惡意破壞數據的原始性;

2.互聯網上發布的行情信息及其他期貨信息,有可能出現錯誤或誤導,從而導致您作出錯誤判斷。這時希望您及時對比其他相關信息,或采取其它交易手段,并及時查證成交情況;

3.各類網上交易增強軟件可能存在一般軟件所沒有的其他風險;

4.客戶風險控制措施:客戶的網絡終端設備及軟件系統應當安裝病毒及木馬的防護軟件,盡量避免網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能性以及被惡意程序竊取口令;

5.期貨公司風險控制措施:為保護客戶資產及交易安全,公司采取獨立部署交易網關、期貨市場監控中心賬單確認等監管部門要求的信息技術風險防范管理措施。
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二十一)客戶禁止行為提示:

1.單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格;

2.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量;

3.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量;

4.為影響期貨市場行情囤積現貨;

5.中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格的行為;

6.利用對敲交易在期貨資金賬戶間轉移資金;

7.相關法律法規禁止的其他行為。