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適當性管理
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一、投資者分類政策

依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》及《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》之規定,我司將投資者分為普通投資者和專業投資者,并實施差異化適當性管理。其中,普通投資者按其風險承受能力劃分為五類,由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者,符合以下情形之一的,我司將其認定為風險承受能力最低類別的投資者:1.不具有完全民事行為能力;2.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失;3.法律、行政法規規定的其他情形。

 

二、產品或服務分級政策

江苏快3 依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》及《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》之規定,我司將期貨行業產品或服務的風險等級由低至高劃分為五級,分別為R1、R2、R3、R4、R5級。

 

三、匹配標準

1、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》及《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》之規定,我司對普通投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級的匹配標準如下:

1)C1類投資者(含風險承受能力最低類別)可購買或接受R1風險等級的產品或服務;

江苏快3 2)C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務;

江苏快3 3)C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務;

江苏快3 4)C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務;

江苏快3 5)C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務;

風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產品或服務。

2、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》及《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》之規定,我司對專業投資者與產品或服務風險等級的匹配標準如下:

專業投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。

 

四、產品或服務風險等級名錄

江苏快3 依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十六條之規定,并參考中國期貨業協會期貨行業產品或服務風險等級名錄,我司制定本名錄,內容如下:

 

產品或服務風險等級名錄

風險等級

標的

R1

資管產品備案機構風險等級名錄R1等級的產品及服務

R2

資管產品備案機構風險等級名錄R2等級的產品及服務

R3

包括但不限于商品期貨(除原油期貨以外)及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R3等級的產品及服務

R4

包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、承擔有限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R4等級的產品及服務

R5

包括但不限于承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R5等級的產品及服務

 

注:R5級為高風險等級

 

五、普通投資者(自然人/機構)風險承受能力劃分標準對照表:

 

風險承受能力

分值區間

C1

江苏快3 16分以下

C2

17-30分

C3

31-51分

C4

52-75分

C5

76分以上

 

 

六、告知

1、投資者的適當性匹配意見不代表投資者符合相應準入條件,不表明本公司對產品或服務的風險和收益做出實質性判斷或保證。

本公司履行投資者適當性職責不能取代投資者的投資判斷,不會降低產品或服務的固有風險,也不會影響投資者依法應當承擔的投資風險、履約責任以及費用。

請投資者審慎考察金融產品或服務的特征及風險,進行充分風險評估,自行做出投資決定。

2、本公司在向專業投資者銷售產品或提供服務時,對專業投資者履行的適當性職責區別于普通投資者,普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

專業投資者具備必要的投資知識和經驗,自行做出投資決定并自主承擔投資風險。

當投資者提供的財產狀況、交易情況、工作經歷等信息發生重大變化時,請及時通知我公司,經復核如不再符合專業投資者的申請條件,將不再被認定為專業投資者。